Нормативно-правовое соответствие банков РК, валютный контроль, санкции — SynergyCom

Нормативно-правовое соответствие банков РК, валютный контроль, санкции

Код курса: BANK-001 Продолжительность: 2 дня (16 часов)

Целью данной профессионально образовательной программы является ознакомление слушателей с основными нормативно-правовыми актами Республики Казахстан, регламентирующие деятельность банков второго уровня с целью минимизации реализации комплаенс рисков и риска потери репутации, в том числе материального ущерба вследствие влияния международных санкций.

По окончании курса участник:

  • Ознакомится с нормативно-правовыми актами Республики Казахстан для банков второго уровня по вопросам внутреннего контроля, управления рисками, валютного регулирования и валютного контроля, а также по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма.
  • Узнает сущность санкций, о видах санкций и о влиянии санкций на финансовый сектор.
  • Познакомится с понятием комплаенс.
  • Познакомится с целью и миссией Управления по контролю за иностранными активами Министерства финансов США (Office of Foreign Assets Control – OFAC).
  • Узнает о видах санкционных списков и программ OFAC.

 

 

Основные разделы программы:

  1. Обзор основных нормативно-правовых актов РК для банков второго уровня.
  2. Обзор санкционного комплаенса.
  3. Управление по контролю за иностранными активами Министерства финансов США (Office of Foreign Assets Control – OFAC).
  4. Примеры нарушений международных санкций (Case Studies).

 

Тема 1. Обзор основных нормативно-правовых актов РК для банков второго уровня

  • Система управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня.
  • Валютное регулирование и валютный контроль.
  • Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (ПОД и ФТ).

Тема 2. Обзор санкционного комплаенса

  • Понятие санкций и виды.
  • Правовые основы и практика внедрения.
  • Обзор действующих международных санкций.
  • Влияние санкций на финансовый сектор.

Тема 3. Управление по контролю за иностранными активами Министерства финансов США (Office of Foreign Assets Control – OFAC)

  • Цель и миссия
  • История и основные функции OFAC.
  • Комплаенс программа OFAC и внутренний контроль.
  • Санкции OFAC и их цели.
  • Кто должен соблюдать
  • Виды санкционных списков OFAC.
  • Виды санкционных программ
  • OFAC online: обзор сайта

Тема 4. Примеры нарушений международных санкций (Case Studies)

  • Case Studies за нарушение санкций OFAC.
  • Case Studies за нарушение санкций OFSI.
  • Иные Case Studies за несоблюдение законодательства и регуляторных требований.
  • Лучшие практики (Best Practices).

Время проведения курса пока не определено, отправьте нам заявку, пожалуйста.

Возможно, мы предложим пройти курс в дистанционном режиме или организуем выездной курс, если у Вас группа.

Направления обучения

Поиск по сайту